Beobachtetes Signal · 28. Okt. 2026 · corporate_event · Quelle: SEC API · Relevanz: 4.1/5
UBS veröffentlicht robusten Basel-III-Pillar-3-Bericht für das dritte Quartal 2026
Die UBS Group AG hat ihren Basel-III-Säule-3-Bericht für das am 30. September 2026 endende dritte Quartal veröffentlicht und weist robuste regulatorische Eigenkapital- und Liquiditätskennzahlen aus, sieht sich jedoch potenziellen regulatorischen Verschärfungen in der Schweiz gegenüber. Die CET1-Kernkapitalquote der Gruppe stieg auf 14,74 % (nach 14,38 % im Vorquartal) bei einem CET1-Kapital von 73,1 Mrd. USD und risikogewichteten Aktiven (RWA) von 496,1 Mrd. USD. Die Basel-III-Leverage-Ratio verbesserte sich auf 6,03 %, während die Liquiditätsdeckungsquote (LCR) bei soliden 178,68 % lag. Trotz des Vorsteuergewinns von 3,6 Mrd. USD und Aktienrückkäufen im Umfang von 1,8 Mrd. USD drohen regulatorische Belastungen: Ein Vorschlag des Ständerats für einen 90%igen Abzug ausländischer Beteiligungen vom CET1-Kapital könnte eine zusätzliche CET1-Kapitalanforderung von rund 16 Mrd. USD für die UBS AG bedeuten, womit die gesamten inkrementellen CET1-Anforderungen seit der Übernahme der Credit Suisse auf rund 33 Mrd. USD ansteigen würden.
Die Offenlegung bestätigt eine solide Kapital- und Liquiditätsausstattung über den Mindestanforderungen, beziffert aber zugleich die erhebliche Kapitalbelastung von 16 bis 33 Mrd. USD sowie jährliche Kapitalkosten von rund 2,5 Mrd. USD, die aus den Schweizer TBTF-Gesetzesvorhaben resultieren könnten.
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Wichtigste Kernpunkte & Evidenz
- Das CET1-Kapital der UBS Group stieg im Quartalsvergleich um 0,7 Mrd. USD auf 73,1 Mrd. USD, was die CET1-Quote auf 14,74 % steigerte, während die RWA um 7,8 Mrd. USD auf 496,1 Mrd. USD sanken.
- Im dritten Quartal 2026 kaufte die UBS eigene Aktien im Wert von 1.807 Mio. USD zurück und bekräftigte das Ziel, das 3-Mrd.-USD-Rückkaufprogramm bis zur Veröffentlichung der Q4-Zahlen abzuschließen.
- Schweizer Regulierungsinitiativen bezüglich des Abzugs von Auslandstöchtern könnten UBS AG zur Bereitstellung von weiteren ca. 16 Mrd. USD an CET1-Kapital zwingen, wodurch der gesamte inkrementelle CET1-Bedarf nach der Credit-Suisse-Übernahme rund 33 Mrd. USD betragen würde.
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UBS meldet starke Zahlen für das dritte Quartal 2026
Die UBS Group AG erzielte im 3. Quartal 2026 ein starkes Ergebnis mit einem ausgewiesenen Reingewinn von 2,7 Mrd. USD (0,85 USD je Aktie) und einem bereinigten Vorsteuergewinn von 4,1 Mrd. USD (+14 % ggü. Vorjahr). Die CET1-Rendite lag bei 16,7 % bei einer Cost-Income-Ratio von 68,7 %. Das Global Wealth Management verzeichnete Nettoneugelder von 55 Mrd. USD, während die Investment Bank ein Rekordergebnis im Bereich Global Markets erzielte. CEO Sergio Ermotti betonte den bevorstehenden Abschluss der Credit-Suisse-Integration mit kumulierten Kosteneinsparungen von über 13,7 Mrd. USD per Jahresende und wies parlamentarische Bestrebungen in der Schweiz bezüglich verschärfter Eigenkapitalanforderungen für Auslandstöchter deutlich zurück.
6-K-Finanzberichtsanalyse für UBS zum 14. August 2026
Die UBS Group AG hat ihren Pillar 3 Report per 30. Juni 2026 vorgelegt und konsolidierte Kennzahlen zu regulatorischem Kapital, Leverage, Liquidität und risikogewichteten Aktiva (RWA) nach Basel III und FINMA-Standards präsentiert. Das konsolidierte Common Equity Tier 1 (CET1) Kapital sank im Quartalsvergleich um 0,8 Mrd. USD auf 72,5 Mrd. USD (CET1-Quote von 14,38 %), da der Vorsteuergewinn im zweiten Quartal von 3,6 Mrd. USD durch eine Rückstellung von 3,0 Mrd. USD für künftige Aktienrückkäufe, 0,9 Mrd. USD an Dividendenzuführungen, 0,5 Mrd. USD an laufenden Steuern sowie negative FX-Translationseffekte kompensiert wurde. Die RWA stiegen um 3,6 Mrd. USD auf 503,9 Mrd. USD, angetrieben durch Marktrisiken im Group Treasury Hedging und der Investment Bank, während Kredit- und Kontrahentenrisiken modellbedingte Overlay-Auflösungen nach der Credit-Suisse-Plattformmigration verzeichneten. Die Total Loss-Absorbing Capacity (TLAC) lag bei 193,6 Mrd. USD (38,42 % der RWA), die Leverage Ratio bei 5,82 % und die Liquidity Coverage Ratio bei starken 177,3 %.
Analyse des 10-Q-Finanzberichts für Goldman Sachs (02.11.2026)
The Goldman Sachs Group, Inc. verzeichnete für das dritte Quartal zum 30. September 2026 starke Finanzergebnisse mit einem Nettoumsatz von 18,68 Mrd. USD, ein Plus von 23,0 % gegenüber 15,18 Mrd. USD im Vorjahreszeitraum. Der Nettogewinn belief sich auf 5,29 Mrd. USD (5,12 Mrd. USD für Stammaktionäre), was einem verwässerten Gewinn je Aktie von 17,01 USD entspricht (Vj. 12,25 USD). Das Erlöswachstum wurde insbesondere durch signifikante Zuwächse im Market Making (5,66 Mrd. USD ggü. 3,87 Mrd. USD), im Asset & Wealth Management (4,10 Mrd. USD ggü. 2,95 Mrd. USD) und im Investment Banking (3,23 Mrd. USD ggü. 2,66 Mrd. USD) getragen. Die Bilanzsumme stieg auf 2,18 Billionen USD, während über die ersten neun Monate Aktien im Wert von 12,0 Mrd. USD zurückgekauft wurden.
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